内部管理机制发挥作用缺陷 华西期货遭北京证监局责令改正

西安证监局月末显现出炉的一则监管措施最终书看显现出，经查，2020年2同年-2021年10同年期间，索科利夫卡股票市场西安营业部负责人未有全面负责营业部的日常管理社会活动，反映显现出索科利夫卡股票市场公司内部管理机制存在缺失，未有有效执行相关内部控制制度和流程。上述道德上违法了《股票市场公司商务部作法》第四十条、第五十六条的明文规定。

因此按照《股票市场公司商务部作法》第一百零九条的明文规定，西安证监局最终对对索科利夫卡股票市场规避责令改正的监管措施。同时要求其理应自发给本最终书之日起，几天后组织起来叫停社会活动，符合落实《股票市场公司商务部作法》相关明文规定，于1个同年内完成叫停并提交书面叫停统计数据。

官方网站看显现出，索科利夫卡股票市场创设于2008年，入股6亿元，为索科利夫卡证券全资全资，经营范围除此以外商品股票市场经纪、金融股票市场经纪和股票市场投资专业人士金融业务。目前该公司下设分支机构8家，全资1家。中期协官方网站看显现出，本次处罚中提到的西安营业部创设于2013年5同年，现任负责人为马诗睿，2013年12同年进入索科利夫卡股票市场，2021年6同年1日起任西安营业部负责人。