辰欣药业股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划预留权益失灵的公告

本该公司监事会及全体理事必要本应于素材不存在任何虚假考证、误导性表述或者重大略去，并对其素材的真实性、准确性和持续性承担个别及连带责任。

一、该公司2020年前提条件股份驱使计划案已履行的决策程序和批准情况

1、辰欣药业作价股份有限该公司（此表简写“该公司”）于2020年11月底02日会议了第三届监事会第二十四次联席会议及第三届监事第二十一次联席会议，联席会议分别提案通过了《关于＜辰欣药业作价股份有限该公司2020年前提条件股份驱使计划案（草案）＞及其摘要的草案》）、《关于＜辰欣药业作价股份有限该公司2020年前提条件股份驱使计划案试行奖惩管理办法＞的草案》等涉及草案。2020年11月底18日该公司会议2020年第三次临时投票表决提案并通过了上述草案。依此草案，该公司2020年前提条件股份驱使计划案（此表简写“本次驱使计划案”）拟向驱使实例颁授的前提条件股份数量为555.39万股，其中的，首次颁授前提条件股份数量532.50万股，留借助于前提条件股份22.89万股。

2、根据该公司2020年第三次临时投票表决授权，该公司于2020年12月底14日会议第四届监事会第二次联席会议及第四届监事第二次联席会议，联席会议分别提案通过了《关于向驱使实例首次颁授前提条件股份的草案》，一致同意确定2020年12月底14日作为本次股权驱使计划案的首次颁授日，向182名驱使实例颁授532.50万股前提条件股份，颁授价格8.42元/股。独立国家理事就本次颁授发表了一致同意的独立国家发表意见，该公司监事对驱使实例名单再次进行了备案并发表了一致同意的核查发表意见。具体素材参阅该公司于2020年12月底15日在香港交易所网页（www.sse.com.cn）谈及的《辰欣药业作价股份有限该公司关于向驱使实例首次颁授前提条件股份的应于》（应于代号：2020-093）。

3、在确定颁授日后的收益缴纳过程中的，首次颁授驱使实例中的孙洪晖和袁洪雨2名驱使实例因其所可能自愿性放弃该公司向其颁授的全部的前提条件股份共计25万股，因此，该公司实际向180名驱使实例首次颁授前提条件股份登记数量为507.5万股，未能授借助于的25万股前提条件股份计入留借助于权益。大信会计师事务所（特殊普通的该公司）于2020年12月底25日借助于具了《验资份文件》（大信验字义【2020】第3-00040号）。具体素材参阅该公司于2021年1月底8日在香港交易所网页（www.sse.com.cn）谈及的《辰欣药业作价股份有限该公司关于完成作价本质变更暨2020年前提条件股份驱使计划案首次颁授的令人满意应于》（应于代号：2021-001）。

二、2020年前提条件股份驱使计划案留借助于前提条件股份情况

根据该公司《2020年前提条件股份驱使计划案》中的规定：“留借助于权益的颁授实例应当在本计划案经投票表决提案通过后12个月底内明确，至少12个月底未能明确驱使实例的，留借助于权益失效。”

截至本应于谈及日，该公司2020年前提条件股份驱使计划案中的留借助于的前提条件股份为22.89万股，首次颁授中的因2名驱使实例自愿性放弃颁授的前提条件股份为25万股，合计47.89万股。前述留借助于权益自驱使计划案经2020年11月底18日投票表决提案通过后已至少12个月底未能明确驱使实例，留借助于权益并未能失效。

有鉴于此应于。

辰欣药业作价股份有限该公司

监事会

2021年11月底19日