新型老鼠仓？广发证券IT人员铤而走险，自用账户透露炒股“秘籍”，交易金额破亿，监管出手：罚没633万

、银行服务项目机构和其他金融机构的各行各业、有关监管部门部门或者行业协会的内部人员，能用因职权顺畅换取的内幕文档之外的其他都于的文档，违规，投身于与该文档系统性的银行结算活动，或者言明崇祯、暗示他人投身于系统性结算活动。

共计罚没633万元

面对数百万的罚没总金额，周某原先对其不当不道德重申了四点辩解建议：

其一，关键在于晚于广发银行经营管理银行个人信息结算时间之外的不系统性的结算作为推定不当结算不道德的适用范围；

其二，周某原先具备一定投研能力，之外股份外资结算系自主决断开展，且经营管理O32系统设计“呼叫查阅”对应的操作会话原始数据无法看出周某原先得悉“何种”非公开文档，应该以系统设计“综合文档查阅”项下有效性原始数据作为处罚基数；

其三，周某明崇祯于2021年1月初16日才知道周某原先其用作周某1银行个人信息开展结算一事，以前周某原先对周某明崇祯操作周某1银行个人信息一事并不得悉，不存在周某原先言明崇祯周某明崇祯能用都于文档投身于银行结算的不道德；

其四，周某原先家庭困难，即使如此品行良好，本案不当不道德对银行市场造成的更进一步侵害很小，请求了事处罚。

对于周某原先要求以“晚于经营管理个人信息结算时间的不系统性的结算”作为推定不当结算适用范围的建议，肇庆证监局予以制订，并相应减小罚没款数额。不过，对于其“自主决断”、“不得悉他人操作”、“侵害很小”等辩解建议，监管部门并不认定。

肇庆证监局表明，周某原先将基于工作特殊性所做到的都于文档用于为自身或他人谋利，严重破坏了外资市场秩序，本案处罚并未着眼于被害人不当不道德的事实、形式、原著和社会侵害程度，符合过罚颇为原则，对周某原先了事处罚的建议拒不制订。

最终，肇庆证监局对周某原先考虑以下处罚：

一、对周某原先能用都于文档投身于系统性银行结算的不道德，充公不当得来281.3万元，并处以281.3万元重罚。

二、对周某原先言明崇祯他人能用都于文档投身于系统性银行结算的不道德，处以70万元重罚。

综合两项不当事实，共计对周某原先充公不当得来281.3万元，并处以351.3万元重罚。也即，共计罚没总金额仅有633万元。

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